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长信稳益纯债债券型证券投资基金    更新的招募讲明书 基金管理东谈主：长信基金管理有限处事公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二五年二月                       不毛领导    长信稳益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 8 月 合同于 2016 年 10 月 26 日正经胜利。    基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投成本基 金可能碰到的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特别的非系统性风险，利率风险，本基金 持有的信用类固定收益品种负约带来的信用风险，债券投资出现耗损的风险，由 于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。本基金的投资范围主要 为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支柱证券、次级债、 可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他固定收益类金融器用(但须得当中国证监会的相关端正)。本基 金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离往来可转 债的纯债部分除外)、可交换债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理东谈主在履行得当措施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵 循届时灵验的法律法则和相关端正。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金 的产物脾气，并承担基金投资中出现的各种风险。   投资东谈主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金产物贵寓概要等 基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教授、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才略相顺应。   基金的过往功绩并不预示其未来表现。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新的招募讲明书所载的内容截止日为 2024 年 4 月 26 日（其中基金管理 东谈主章节的信息截止日为 2025 年 2 月 10 日）。相关财务数据和净值截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                                                 目         录               一、绪 言   《长信稳益纯债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》                    （以下简称“《流动性风险端正》”） 和其他相关法律法则的端正，以及《长信稳益纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募讲明书发扬了长信稳益纯债债券型证券投资基金的投资想法、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募讲明书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚内容、误导性叙述或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律处事。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募的。本招募讲明书由本基 金管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书 中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权益、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他 相关端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应详确查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验检阅和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验检阅和补充 募讲明书》相配更新 售公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议检阅、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的检阅 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其同样作念出的检阅 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其同样作念出 的检阅 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其同样作念出的检阅 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其同样作念出的检阅 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售 服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 限处事公司或接受长信基金管理有限处事公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 灵通日 是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入 央求份额总和后的余额)杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分袂树立代码，分袂蓄意和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 是从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等序论 料概要》相配更新。对于基金产物贵寓概要编制、流露与更新的要求，自《信息 流露办法》实施之日起一年后动手践诺 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领导受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 账户进行处置计帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件                  三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况                            基金管理东谈主概况 称号        长信基金管理有限处事公司 注册地址      中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址      上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码      200120 批准树立机关    中国证券监督管理委员会 批准树立文号    中国证监会证监基金字200363 号 注册成本      壹亿陆仟伍佰万元东谈主民币 树立日历      2003 年 5 月 9 日 组织样式      有限处事公司 法定代表东谈主     刘元瑞 电话        021-61009999 传真        021-61009800 磋议东谈主       魏明东 存续期间      络续计算           基金管理业务，发起树立基金，中国证监会批准的其他业务。【照章须 计算范围           经批准的面目，经相关部门批准后方可开展计算行动】                        鼓励称号           出资额    出资比例                  长江证券股份有限公司         7350 万元  44.55%               上海海欣集团股份有限公司         5149.5 万元 31.21% 股权结构              武汉钢铁有限公司         2500.5 万元 15.15%           上海彤胜投资管理中心（有限合伙）           751 万元   4.55%           上海彤骏投资管理中心（有限合伙）           749 万元   4.54%                         悉数         16500 万元    100%  （二）主要东谈主员情况                       董事会成员  姓名       职务     性别                   简历                       中共党员，硕士，现任长信基金管理有限处事公司                       董事长、长江证券股份有限公司党委副布告、总裁、                       董事。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分  刘元瑞      董事长     男                       析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司                       总裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总司理、                       研究所总司理、副总裁。                       中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司                       总裁，长信基金管理有限处事公司董事，苏中药业                       集团股份有限公司董事，江苏苏中健康科技有限公                       司董事。2009 年-2021 年期间，曾任国度开发银行  任晓威     非孤苦董事    男                       国开金融公司股权三部副总司理,期间外派任职国                       开曹妃甸投资有限公司助理总司理及营运总监,国                       开吉林投资有限公司副总司理兼财务总监,中国新                       城镇发展有限公司(HK1278)践诺董事、副总裁兼上                  海公司(上海金罗店开发有限公司)董事长;2021 年                  公司董事长,上海东华海欣纺织科技发展有限公司                  董事长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为履                  行总裁职责)、董事会秘书等职。                  硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运                  营管理总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及                  管理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任管理师、                  宝钢集团有限公司计算财务部司理及高等司理、宝   李 钊  非孤苦董事  男                  钢集团有限公司首席管帐师、中国宝武钢铁集团有                  限公司首席管帐师。兼任华宝证券股份有限公司监                  事、华宝成本有限公司监事、央企信用保障基金理                  事。                  中共党员，硕士，上海国度管帐学院 EMBA 毕业，具                  有基金从业阅历。现任长信基金管理有限处事公司                  总司理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江  覃 波   非孤苦董事  男  证券有限处事公司。2002 年加入长信基金管理有限                  处事公司，历任市集开发部区域司理、营销筹办部                  副总监、市集开发部总监、专户搭理部总监、总经                  理助理、副总司理。                  中共党员，经济学博士，曾任中国东谈主民银行上海市                  徐汇区处事处办公室副主任、信贷科副科长，中国                  工商银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调                  研室主任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限  徐志刚    孤苦董事  男                  公司董事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董                  事、总裁，上海实业财务有限公司董事长、总司理，                  德勤企业商议（上海）有限公司华东区财务商议主                  管合伙东谈主、全球金融服务行业合伙东谈主。                  中共党员，工商管理硕士。曾任上海国际集团旗下                  私募股权投资基金管理公司—上海国和当代服务业                  股权投资管理有限公司董事总司理、独创合伙东谈主，  刘 斐    孤苦董事  女  浦银安盛基金管理有限公司总司理、董事（浦银安                  盛独创东谈主），上海东新国际投资管理有限公司总经                  理、董事（浦发银行与新鸿基结伙组建的待业金投                  资管理公司），浦发银行办公室负责东谈主。                  中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局                  民警，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少                  年作歹研究所长处、研究员，上海政法管理干部学   闫立    孤苦董事  男  院、上海大学法学院副院长、二级教授、博士研究                  生导师，上海政法学院副院长、二级教授、博士研                  究生导师，上海政法学院终生教授、二级教授、博                  士研究生导师。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                     监事会成员   姓名     职务    性别             简历                     中共党员，管理学学士，国际注册里面审计师、审         监事会主   赵雍            男   计师、管理商议师，现任中国宝武钢铁集团有限公          席                     司巡查办、审计部 巡查处事（抽象管理）处长。                     历任宝钢集团有限公司抽象审计管理员、宝钢集                     团有限公司计算审计管理师、宝钢集团有限公司                     计算审计专员、宝钢集团有限公司计算审计高等                     专员、中国宝武钢铁集团有限公司计算审计高等                     专员、中国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监                     事管理处长。当今兼任宁波宝新不锈钢有限公司                     监事会主席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中联                     先进钢铁材料技艺有限处事公司监事。                     民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务                     总部总司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长                     江证券(上海)资产管理有限公司、长江成长成本                     投咨有限公司、长江证券改进投资(湖北)有限公                     司、长江期货股份有限公司和长江证券国际金融                     集团有限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十六                     届东谈主大代表，中南财经政法大学工商管理学院 MBA  李世英   监事    女      栽种中心硕士研究生合营导师。曾任长江三峡实                     业开发公司财务部出纳、管帐；长江证券股份有限                     公司国际业务总部管帐兼行政岗，投资银行总部                     财务部司理、财务总部核算部副司理，大鹏证券托                     督处事组财务管理岗，重庆营业部财务司理岗，财                     务总部财务管理岗、核算管理岗、副总司理，成本                     市集部副总司理，长江成长成本投资有限公司首                     席财务官。                     中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份                     有限公司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限                     公司董事长、南京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。  林裕东   监事    男      曾任武警上海总队第五支队副政事委员，上海市                     松江区洞泾镇经济发展办公室主任科员、主任、一                     级主任科员，上海市松江区洞泾镇党政办公室（应                     急管理办公室）主任。                     中共党员，硕士。现任长信基金管理有限处事公司                     首席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机  孙红辉   监事    男      械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限                     处事公司、曾任长信基金管理有限处事公司总经                     理助理及运营总监。                     中共党员，硕士。现任长信基金管理有限处事公司                     计策与产物研发部总监。曾任职于普华永谈商议                     (深圳)有限公司上海分公司、杭州斯凯蚁集科技  黄燕京   监事    男                     有限公司和国海富兰克林基金管理有限公司、曾                     任长信基金管理有限处事公司计策与产物研发部                     高等产物瞎想司理、部门副总监。                     学士。现任长信基金管理有限处事公司首席风控                     官兼监察稽核部总监。曾任职于普华永谈商议(深  刘宜瑾   监事    女      圳)有限公司上海分公司、曾任长信基金管理有限                     处事公司监察稽核部稽核司理、部门副总监、公司                     风控总监。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                  司理层成员  姓名    职务      性别                 简历  覃波   总司理       男     简历同上。                       经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限处事公司                       督察长。曾任长江证券有限处事公司（现长江证券股                       份有限公司）武汉自治街营业部总司理，中南证券营                       业部副总司理，深圳燕南路证券营业部副总司理，彭                       刘杨路营业部总司理兼自治街证券营业部总司理，经                       纪事迹部副总司理，朔方总部副总司理兼北京展览路 周永刚   督察长       男                       证券营业部总司理，朔方总部总司理兼北京展览路证                       券营业部总司理，经纪业务总部副总司理，经纪业务                       总部副总司理兼上海代表处主任，经纪业务总部副总                       司理兼上海代表处主任、经纪业务总部产物扩充部经                       理，经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任、上海                       汉口路证券营业部总司理。                       硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业阅历。                       现任长信基金管理有限处事公司副总司理兼北京分                       公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券 邵彦明   副总司理      男                       公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001                       年手脚筹备组成员加入长信基金，历任公司北京代表                       处首席代表、公司总司理助理。 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                     本基金基金司理情况  姓名   职务      任职时刻                         简历                            江西财经大学企业管理专科硕士毕业，具有基金                            从业阅历。曾任职于上海远东资信评估有限公                            司、上海浦东分娩力促进中心信贷部、中证鹏元                            资信评估股份有限公司上海分公司。2019 年 3 月                            加入长信基金管理有限处事公司，历任固收研究       固收研究   自 2024 年 11   部副总监、固收专户投资部总监，现任固收研究 蔡军华   部总监、   月 19 日起至      部总监，2024 年 9 月于今担任长信稳通三个月定       基金司理       今         期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理、                            投资基金的基金司理、2024 年 11 月于今担任长                            信稳益纯债债券型证券投资基金的基金司理、                            放债券型证券投资基金的基金司理。              自 2016 年 11              月 11 日起至 张文琍   基金司理                 曾任本基金的基金司理              自 2016 年 11              月 1 日起至 姜锡峰   基金司理                 曾任本基金的基金司理            自基金合同生             效之日起至  吴哲  基金司理             曾任本基金的基金司理 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系                   投资决策委员会成员   姓名                      职务   覃波     总司理、投资决策委员会主任委员          固收投资管理中心总司理、投资决策委员会践诺委员、长信利丰债券型          证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券   李家春    投资基金、长信稳健精选羼杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月          持有期羼杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期羼杂型证券投          资基金和长信稳健成长羼杂型证券投资基金的基金司理          研究发展部总监、长信金利趋势羼杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远     年持有期羼杂型证券投资基金和长信平衡优选羼杂型证券投资基金的          基金司理          固收多策略部副总监、长信富海纯债一年按期灵通债券型证券投资基   张文琍    金、长信富全纯债一年按期灵通债券型证券投资基金和长信 180 天持          有期债券型证券投资基金的基金司理          现款搭理部副总监、长信利息收益灵通式证券投资基金、长信长金通货          币市集基金、长信稳鑫三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金、长   陆莹     信浦瑞 87 个月按期灵通债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投          资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金          司理          权益投资管理中心总司理、权益投资部总监、投资决策委员会践诺委          员、长信企业精选两年按期灵通无邪配置羼杂型证券投资基金、长信企   叶松     业优选一年持有期无邪配置羼杂型证券投资基金、长信企业成长三年          持有期羼杂型证券投资基金、长信优质企业羼杂型证券投资基金和长          信先锐羼杂型证券投资基金的基金司理          国际业务部总监、长信好意思国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯          基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理          量化投资管理中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会践诺委          员、长信量化前卫羼杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投          资基金、长信电子信息行业量化无邪配置羼杂型证券投资基金、长信低   左金保    碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投          资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证          金的基金司理   涂世涛    量化专户投资部总监兼投资司理          固收研究部总监、长信稳通三个月按期灵通债券型发起式证券投资基   蔡军华    金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资          基金和长信富全纯债一年按期灵通债券型证券投资基金的基金司理   陈言午    专户投资部总监兼投资司理          量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防          军工量化无邪配置羼杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸          券投资基金、长信先进装备三个月持有期羼杂型证券投资基金和长信          电子信息行业量化无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理          固收多策略部总监、长信金葵纯债一年按期灵通债券型证券投资基金、          长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月按期灵通债券型发起   冯彬     式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、          长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投          资基金和长信易进羼杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东谈主员之间均不存在至支属关系  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管理东谈主的承诺 独揽轨制，选用灵验措施，看重违抗上述法律法则的步履发生；  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的往来行动；   （7）鄙俗拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他步履。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券往来。   （五）基金管理东谈主的风险管理和里面独揽轨制   基金管理东谈主高度醉心里面风险独揽，建立了完善的风险管理体系和独揽体系， 从轨制上保障本基金的范例运作。   （1）保证公司计算管理行动的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）罢了公司稳健、络续发展、惊羡鼓励权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，方正诚信，结净自律，勤苦尽责。   （1）正当合规性原则：公司里面独揽轨制应当得当国度法律法则和各项规 定。   （2）全面性原则：里面独揽轨制应当覆盖公司的系数部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务样式，并盛大适用于公司每一位职工。   （3）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的灵验践诺，里面独揽轨制应当具有高度的巨擘性，任何职工不得拥 有超越轨制抑遏的权益。   （4）孤苦性原则：公司在精简的基础上树立粗略充分知足公司计算运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）彼此制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的树立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、往来、研究筹办、市集开发等相关部门， 应当在空间上和轨制上得当分离，以达到风险看重的目的。对因业务需要细察内 幕信息的东谈主员，应当制定严格的审批措施和监管措施。   （7）审慎性原则：制定里面独揽轨制应当以审慎计算、看重和化解风险为 起点。   （8）应时性原则：里面独揽轨制的制定应当跟着相关法律法则的调养和公 司计算计策、计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法责备运作成本，提高 经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面独揽恶果。   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险独揽制 度完善和踏实的基础上，里面风险独揽应与公司业务发展放在同等地位上。   （11）定性和定量相伙同原则：建立完备风险独揽目的体系，使风险独揽更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、计算管理层（包括督察长）、 里面独揽委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险独揽处事。   （1）董事会：全面负责公司的风险独揽处事，对建立里面独揽系统和撑持 其灵验性承担最终处事；   （2）计算管理层：负责日常计算管理中的风险独揽处事，对里面独揽轨制 的灵验践诺承担处事；督察长：负责对公司里面管理、资产运作以及计算管理层、 里面各部门、各岗亭践诺轨制及遵纪遵法情况进行监督和查验，并对公司里面风 险独揽轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面独揽委员会：协助计算管理层负责公司风险独揽处事，主要负责 对公司在计算管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的独揽轨制，协 斡旋理突发性首要事件或危急事件。里面独揽委员会由公司总司理、副总司理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市集开发部总监和部分从事里面独揽方面的 业务主干组成；   （4）监察稽核部：负责查验评价公司里面独揽轨制的正当性、合规性、完 备性、灵验性以及践诺情况；对公司计算业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险独揽情况实施全面的监督查验，并实时申诉检 查结果。监察稽核部孤苦垄断查验权并对计算管理层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本管理轨制， 伙同部门具体情况制定本部门的管理办法和实施确定，加强对各项业务和各业务 样式的风险独揽；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作历程，按业务授权范例 操作，严格独揽操派头险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的里面风险独揽轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其遵循大小分为四个层面：   第一个层面是公司轨则。   第二个层面是公司里面独揽大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面独揽大纲明确了内控想法、内控原则、独揽环境、内控措施等内容。   第三个层面是公司基本管理轨制，它包括风险独揽轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、 贵寓档案管理轨制、东谈主力资源轨制、功绩评估视察轨制和危急处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施确定等。部门业务规章、实施确定 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭处事、操作 守则等的具体讲明。   公司醉心对轨制的络续磨砺，伙同业务的发展、法则及监管环境的变化以及 公司风险独揽的要求，不竭检验和增强公司轨制的完备性、灵验性。   基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操派头险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理措施，具体包括 以下内容：   （1）投资风险管理；   （2）往来风险管理；   （3）盛大赎回风险管理；   （4）基金注册登记风险管理；   （5）基金核算风险管理；   （6）市集开发风险管理；   （7）信息流露风险管理；   （8）不可抗力风险管理。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之灵验的内控轨制， 确保各项业务行动都有得当的授权和明确的单干，确保监察稽核行动的孤苦性、 巨擘性；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、决策分开，基金往来荟萃，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制， 同期进行空间拒绝，建立防火墙，充分保证信息的拒绝和守密，从轨制上责备和 看重风险；   （3）建立、健全岗亭处事制：建立、健全了岗亭处事制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自处事畛域中发现的风险隐患，以看重和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、领导措施：建立了里面独揽委员 会，使用妥贴的措施和方法，说明和评估公司计算管理和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险申诉措施，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时 掌抓风险情景，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了满盈、灵验的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技巧：选用数目化、技艺化的风险独揽技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选用灵验的措施，对风险进行分散、独揽和障翳，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训：制定了齐备的培训蓄意，为系数职工提供满盈和适 当的培训，不竭提高职工修养和职业技能，看重和化解风险。  （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面独揽的流露信得过、准确；  （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面独揽。                   四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名挨次 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名挨次 9 位。   限制 2023 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.06 万亿元。2023 年，交通银行罢了净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 927.3 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业教授，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高等专科技艺职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能 优良，职业谈德修养过硬，是一支淳厚勤苦、积极杰出、开拓改进、奋斗朝上的 资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往来业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国开拓银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开拓银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限处事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司践诺董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司践诺董 事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限处事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心 总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、投行业务部处事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博 士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务计算情况   限制 2023 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 865 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理蓄意、证券公司客户资产管理蓄意、 银行搭理产物、信赖蓄意、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理蓄意、QFI 证券投 资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面独揽轨制   （一）里面独揽想法   交通银行严格盲从国度法律法则、行业规章及行内相关管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、独揽及缓释，灵验地罢了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面独揽原则 管要求，并都集于托管业务计算管理行动恒久。 部独揽机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个计算样式，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产分袂树立账户，孤苦核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面独揽中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面独揽决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之灵验的独揽历程、独揽措施，建立合理的内控措施，保障各项内控管空想法被 灵验践诺。 节的风险独揽要求相顺应，尽量责备计算运作成本，以合理的独揽成本罢了最好 的里面独揽想法。   （三）里面独揽轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资 产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务营业玄妙管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管理范例，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全拒绝措施，相关信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各类式的事前揭示、事中独揽和过后查验措施实 现全历程、全链条的风险管理，遴聘国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的里面独揽评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和相关证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的蓄意、基金管理东谈主酬谢的计提和 支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的步履，及 时文告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文告后实时查对说明并进行调养。 交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银 行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按端正申诉中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有首要违纪步履，有权立即申诉 中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。                        五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 长信稳益纯债债券型证券投资基金 A 类销售机构：     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞                        磋议东谈主：崔静雨     电话：021-61009916                  传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566              公司网站：www.cxfund.com.cn     交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法定代表东谈主：任德奇                        磋议东谈主：高天     电话：021-58781234                  传真：021-58408483     客户服务电话：95559                     网址：www.bankcomm.com     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东谈主：吕家进                        磋议东谈主：蒋怡     电话：0591-87839338                 传真：0591-87841932     客户服务电话：95561                     网址：www.cib.com.cn     中国民生银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号     法定代表东谈主：高迎欣                        磋议东谈主：罗菲菲     电话：010-58560666                  传真：010-58560666     客户服务电话：95568                     网址：www.cmbc.com.cn     杭州银行股份有限公司     注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     法定代表东谈主：宋剑斌                        磋议东谈主：严峻     电话：0571-85108195                 传真：0571-85106576     客户服务电话：95398，400-8888-508        网址：www.hzbank.com.cn      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祥瑞银行大厦      法定代表东谈主：谢永林                          磋议东谈主：赵杨      电话：0755-22166118                   传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3                     网址：bank.pingan.com      中国光大银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心      办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心      法定代表东谈主：王江                           磋议东谈主：沙牧楠      电话：010-63639110      客户服务电话：95595                       网址：www.cebbank.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法定代表东谈主：夏平                           磋议东谈主：张洪玮      电话：025-58587036                    传真：025-58587820      客户服务电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东谈主：陆华裕                          磋议东谈主：王靖余      电话：021-23262712                    传真：021-63586853      客户服务电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦      法定代表东谈主：段文务                          磋议东谈主：陈剑虹      电话：0755-82558305                   传真：0755-28558355      客户服务电话：95517                       网址：http://www.essence.com.cn/      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      法定代表东谈主：金才玖                          磋议东谈主：奚博宇      电话：027-65799999                    传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-999        网址：www.95579.com      光大证券股份有限公司      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号      法定代表东谈主：刘秋明                          磋议东谈主：龚俊涛      电话：021-22169999                    传真：021-22169134      客户服务电话：95525                       网址：www.ebscn.com      中信证券华南股份有限公司      注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼      办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼      法定代表东谈主：陈可可                          磋议东谈主：梁微      电话：020-88836999                    传真：020-88836654      客户服务电话：95548                       网址：www.gzs.com.cn      国都证券股份有限公司      注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层      法定代表东谈主：翁振杰                          磋议东谈主：李弢      电话：010-84183389                    传真：010-84183311-3389      客户服务电话：400-818-8118                网址：www.guodu.com      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      法定代表东谈主：周杰                           磋议东谈主：李笑鸣      电话：021-23219000                    传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或 95553        网址：www.htsec.com      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      法定代表东谈主：刘加海                          磋议东谈主：刘闻川      电话：021-68777222                    传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898                网址：www.cnhbstock.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东谈主：张伟                           磋议东谈主：郭琳      电话：025-83290979                    传真：025-84579763      客户服务电话：95597                       网址：www.htsc.com.cn      祥瑞证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层      法定代表东谈主：何之江                          磋议东谈主：王阳      电话：0755-22626391                   传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8                     网址：www.stock.pingan.com      申万宏源证券有限公司      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层      法定代表东谈主：杨周密                          磋议东谈主：陈宇      电话：021-33388999                    传真：021-33388224      客户服务电话：95523；4008895523            网址：www.swhysc.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东谈主：杨华辉                          磋议东谈主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                       网址：www.xyzq.com.cn      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      法定代表东谈主：王晟                磋议东谈主：辛国政      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或 95551        网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东谈主：王常青                          磋议东谈主：张颢      电话：010-85130588                    传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108                网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      法定代表东谈主：窦长宏             磋议东谈主：洪成      电话：0755-23953913                   传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826                  网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君                          磋议东谈主：侯艳红      电话：010-60838888                    传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-5548          网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限处事公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东谈主：肖海峰                    磋议东谈主：焦刚      电话：0531-89606166             传真：0532-85022605      客户服务电话：95548                 网址：http://sd.citics.com/      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时间广场 B 座 6 楼      法定代表东谈主：故国明                    磋议东谈主：韩爱彬      电话：0571-81137494             传真：4000-766-123      客户服务电话：4000-766-123          网址：www.fund123.cn      上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层      法定代表东谈主：张跃伟                    磋议东谈主：马良婷      电话：021-20691832              传真：021-20691861      客户服务电话：400-820-2899          网址：www.erichfund.com      诺亚正行基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室      办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼      法定代表东谈主：吴卫国                    磋议东谈主：李娟      电话：021-38602377              传真：021-38509777      客户服务电话：400-821-5399          网址：www.noah-fund.com      上海好买基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室      法定代表东谈主：陶怡                     磋议东谈主：徐超逸      电话：021-20613988              传真：021-68596916      客户服务电话：4007009665            网址：www.ehowbuy.com      上海天天基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦      法定代表东谈主：其实                     磋议东谈主：余强萍      电话：021-54509998              传真：021-64385308      客户服务电话：400-1818-188          网址：fund.eastmoney.com      注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东谈主：吴强                      磋议东谈主：吴强      电话：952555                     传真：0571-86800423      客户服务电话：952555                 公司网站：www.5ifund.com      上海汇付基金销售有限公司      注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元      办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋      法定代表东谈主：金佶                      磋议东谈主：甄宝林      电话：021-34013996-3011      客户服务电话：021-34013999           网址：www.hotjijin.com      上海陆金所基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞金钱大厦 7 楼      法定代表东谈主：陈祎彬                     磋议东谈主： 宁博宇      电话：021-20665952               传真：021-22066653      客户服务电话：4008219031             网址：www.lufunds.com      上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东谈主：尹彬彬                     磋议东谈主：陈东      电话：021-52822063               传真：021-52975270      客户服务电话：400-118-1188           网址：www.66liantai.com      海银基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼      法定代表东谈主：孙亚超                     磋议东谈主：毛林      电话：021-80133597               传真：021-80133413      客户服务电话：4008081016             网址： www.fundhaiyin.com      上海利得基金销售有限公司      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层      法定代表东谈主：李兴春                     磋议东谈主：陈孜明      电话：18516109631                传真：86-021-61101630      客户服务电话：400-032-5885           网站：www.leadfund.com.cn      珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室      办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层      法定代表东谈主：肖雯                     磋议东谈主：邱湘湘      电话：020-89629099              传真：020-89629011      客户服务电话：020-89629066          网站：www.yingmi.cn      北京汇成基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 1108 号      办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层      法定代表东谈主：王伟刚                    磋议东谈主：丁向坤      电话：010-56282140              传真：010-62680827      客户服务电话：400-619-9059          网站：www.hcfunds.com      上海中原金钱投资管理有限公司      注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室      办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层      法定代表东谈主：毛淮平                    磋议东谈主：仲秋玥      电话：010-88066632              传真：010-88066552      客户服务电话：4008175666            网站：www.amcfortune.com      长江期货股份有限公司      注册地址：武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27、28 层      办公地址：武汉市武昌区中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 27、28 层      法定代表东谈主：潘山                     磋议东谈主：史萍      电话：027-65261377              传真：027-85860103      客户服务电话：027-85861133          网站：www.cjfco.com.cn      一谈金钱（深圳）基金销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111      办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208      法定代表东谈主：吴雪秀                    磋议东谈主：徐越      电话：010-88312877-8032         传真：010-88312099      客户服务电话：400-001-1566          网站：www.yilucaifu.com      上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展      区）      法定代表东谈主：王翔                     磋议东谈主：张巍婧      电话：021-65370077-255          传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369          网站：www.jiyufund.com.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦      法定代表东谈主：谭广锋                        磋议东谈主：刘鸣      电话：0755-86013388-77386      客户服务电话：4000-890-555；95017（拨      网站：www.tenganxinxi.com、      通明转 1 转 8）                       www.txfund.com      江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室      法定代表东谈主：吴言林                        磋议东谈主：林伊灵      电话：025-66046166（分机号转 810）        传真：025-53086966      客户服务电话：025-66046166 转 849        网站：www.huilinbd.com      华鑫证券有限处事公司      注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号      法定代表东谈主：俞洋                         磋议东谈主：杨莉娟      电话：021-54967552                  传真：021-54967293      客户服务电话：95323                     网站：www.cfsc.com.cn      华瑞保障销售有限公司      注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层      办公地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼      法定代表东谈主：杨新章                        磋议东谈主：张爽爽      电话：021-68595976                  传真：021-68595766      客户服务电话：952303                    网站：www.huaruisales.com      中国东谈主寿保障股份有限公司      注册地址：北京市西城区金融大街 16 号      办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场      法定代表东谈主：白涛                         磋议东谈主：秦泽伟      电话：010-63631752                  传真：010-6622276      客户服务电话：95519                     网站：www.e-chinalife.com      民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄埔区北京东陆 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼      法定代表东谈主：贲惠琴                        磋议东谈主：林志枫      电话：15626219801                   传真：021-50206001      客户服务电话：021-50206003              网站：www.msftec.com      泛华普益基金销售有限公司      办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层      法定代表东谈主：杨远芬                          磋议东谈主：隋亚方      电话：13910181936      客户服务电话：400-080-3388                网站：www.puyifund.com      国新证券股份有限公司      注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室      办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦      法定代表东谈主：张海文                          磋议东谈主：孙燕波      电话：010-85556048                    传真：010-85556088      客户服务电话：95390                       网站：www.crsec.com.cn      北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法定代表东谈主：盛超                           磋议东谈主：王笑宇      电话：010-59403028                    传真:010-59403027      客户服务电话：95055-4                     网址：www.baiyingfund.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄开发区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层      法定代表东谈主： 邹保威                         磋议东谈主： 隋斌      客户服务电话：4000988511                  传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      东方金钱证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦      法定代表东谈主：戴彦                           磋议东谈主：陈亚男      客服电话：95357                         传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东谈主：简梦雯                          磋议东谈主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888                网址：www.520fund.com.cn      济安金钱（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      法定代表东谈主：杨健                           磋议东谈主：李海燕      电话：010-65309516                    传真：010-65330699      客户服务电话：400-673-7010           网址：www.jianfortune.com      南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      法定代表东谈主：钱燕飞                     磋议东谈主：冯鹏鹏      电话：18551604006      客户服务电话：95177                  网址：www.snjijin.com      北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      法定代表东谈主：梁蓉                      磋议东谈主：魏素清      电话：010-66154828               传真：010-63583991      客户服务电话：010-66154828           网址：www.5irich.com      上海中欧金钱基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室      办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层      法定代表东谈主：许欣                      磋议东谈主：张政      电话：18865518956                传真：02135073616      客户服务电话：400-700-9700           网址：www.zocaifu.com      上海攀赢基金销售有限公司      注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室      办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室      法定代表东谈主：郑新林                     磋议东谈主：邓琦      电话：021-68889082               传真：021-68889283      客户服务电话：021-68889082           网址：www.pyfunds.cn      泰信金钱基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012      办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206      法定代表东谈主：彭浩                      磋议东谈主：孔安琪      电话：18201874972      客户服务电话：4000048821             网址：www.taixincf.com      南京证券股份有限公司      注册地址：南京市江东中路 389 号      办公地址：南京市江东中路 389 号      法定代表东谈主：李剑锋                     磋议东谈主：曹梦媛      电话：025-58519529      客户服务电话：95386                  网址：www.njzq.com.cn 长信稳益纯债债券型证券投资基金 C 类销售机构：     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞                                磋议东谈主：崔静雨     电话：021-61009916                          传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566                      公司网站：www.cxfund.com.cn     基金管理东谈主可根据相关法律法则的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。     （二）其他相关机构 信息类型            登记机构           讼师事务所                管帐师事务所            长信基金管理有限责                             德勤华永管帐师事务所     称号                      上海源泰讼师事务所                 任公司                               （特殊凡俗合伙）            中国（上海）开脱贸                             上海市浦东南路 256 号        上海市黄浦区延安东路 注册地址       易试验区银城中路 68                             中原银行大厦 1405 室          222 号 30 楼                号 37 层            上海市浦东新区银城                             上海市浦东南路 256 号        上海市黄浦区延安东路 办公地址       中路 68 号 9 楼、37                             中原银行大厦 1405 室          222 号 30 楼                楼、38 楼 法定代表东谈主           刘元瑞          廖海（负责东谈主）                 曾顺福  磋议电话        021-61009999     021-51150298        021-61418888   传真         021-61009800     021-51150398        021-61411909                                                 汪芳（汪芳、冯适为承办     磋议东谈主          孙红辉          刘佳、姜亚萍                                                   注册管帐师）                  六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等相关端正及基金合同，并经中国证监会 2016 年 8 月 17 日证监许 可【2016】1854 号文注册召募。   本基金召募期自 2016 年 10 月 10 日至 2016 年 10 月 21 日止。经毕马威华 振管帐师事务所（特殊凡俗合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元 蓄意，基金召募期共召募长信稳益纯债债券型证券投资基金（含利息结转份额）             七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的相关端正，本基金得当基金合 同胜利的条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于 2016 年 10 月 26 日赢得证监会书面说明，基金合同从即日起胜利。自基金合同胜利之 日起，本基金管理东谈主正经动手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期申诉中赐与 流露；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并 提倡贬责决策，如转换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金合同另有约定的除外。   法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募讲明书 第五部分或由基金管理东谈主在其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况针对某 类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的相关端正在指定序论上公告。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不杰出 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时刻在申购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回动手公告中端正。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息流露办法》的相关端正在指定序论上公告申购与赎回的动手时刻。   本基金于 2016 年 11 月 3 日起灵通日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转换 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一灵通日该 类基金份额申购、赎回或转换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行蓄意； 法则赎回；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新法则动手实施前依照《信息流露办法》的相关端正在指定序论上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。投资东谈主在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资 金，投资东谈主在提交赎回央求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回的央求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构说明基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求胜利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生盛大赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的要素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个处事日划往投资东谈主银行账户。   基金管理东谈主应以往来时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成功或无效， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表 销售机构如实领受到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的说明情况，投资东谈主应实时查 询并妥善垄断正当权益。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权 益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后 果。 根据相关业务法则，对上述业务办理时刻进行调养，本基金管理东谈主将于动手实施 前按摄影关端正赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 申购费，下同），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元；杰出最低申购金额的 部分不设金额级差。投资东谈主通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵命 上述法则；各代销机构有不同端正的，投资东谈主在该代销机构办理申购业务时，需 同期遵命该代销机构的相关端正。 基金管理东谈主可根据市集情况，调养本基金初度申购的最低金额。 金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往来账户保留 的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 购金额上限、本基金总限度上限，具体端正请参见相关公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见相关公告。 况下，调养上述端正申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养前 依照《信息流露办法》的相关端正在指定序论上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度相配用途   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额不 收取申购费。投资者在申购本基金 A 类基金份额时缴纳申购用度，A 类基金份额 申购用度按申购金额接纳比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，A 类基 金份额适用费率按单笔分袂蓄意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金相配投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一蓄意以及荟萃蓄意；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理蓄意；   （5）企业年金待业金产物；   （6）职业年金蓄意；   （7）养老想法基金；   （8）个东谈主税收递延型营业养老保障产物；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理产物。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金管理东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购各种基金份额的申购费率如下：            申购金额（M，含申购 非待业金客户前端申购 待业金客户前端申购费 基金份额类别                费）               费率          率               M＜100 万           0.6%       0.03%  A 类基金份额   100 万≤M＜300 万        0.3%      0.015%               M≥300 万            0          0  C 类基金份额                       0   注：M 为申购金额   投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持或然刻的增 加而递减，各种赎回具体费率如下：   持有期限（Y）      A 类赎回费率        持有期限（Y）      C 类赎回费率     Y＜7 天        1.5%              Y＜7 天     1.5%    Y≥9 个月         0   注：Y 为持有期限 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；相络续持有期不少于 7 日的投资 者收取的赎回费，赎回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于 支付注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关端正在指定序论 上公告。 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，按期 或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东谈主不错得当调低基金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的蓄意 在扣除相应的用度后，以央求当日各种基金份额净值为基准蓄意，四舍五入均保 留到少许点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金 A 类基 金份额的申购份额蓄意公式为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例 1：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79 元    申购用度=50,000－49,701.79=298.21 元    申购份额=49,701.79/1.0520=47,245.05 份    即：投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得 到 47,245.05 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额的申购份额蓄意公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 2：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0520=47,528.52 份    投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0520 元，可得到的申购份额为 47,528.52 份。    若投资者赎回本基金基金份额，则赎回金额的蓄意公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日本基金该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例 3：某投资者持有本基金 A 类/C 类基金份额 10 万份 2 年后赎回，赎回费 率为 0%，假定赎回当日本基金 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.2000＝120,000 元    赎回用度＝120,000×0%=0 元    赎回金额＝120,000－0＝120,000 元    即投资者持有本基金 A 类/C 类基金份额 10 万份 2 年后赎回，假定赎回当日 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的 A 类/C 类基金份额赎回金额 为 120,000 元。    各种基金份额净值＝该类基金资产净值总额?该类基金份额总和。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各种基金份额单独树立基金代码，分 别蓄意和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的蓄意，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的各种基金份额净值在今日收市后蓄意，并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，基金份额净值不错得当延长蓄意或公告。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 到或者杰出 50%，或者变相障翳 50%荟萃度的情形时。 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。    发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 或断绝基金投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定序论上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 产净值。 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的赎回央求时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）盛大赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额 总和后的余额)杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了盛大赎回。   当基金出现盛大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按普通赎回措施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被撤废。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生盛大赎回时，对单个基金份额持有东谈主杰出上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回央求，基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动的，基金管理东谈主有权对该基金份额持有东谈主当日杰出上一灵通日基金总份额 例的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该持有东谈主在提 交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生盛大赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个处事日，并应当在指定序论上进行公告。   当发生上述盛大赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东谈主，讲明相关处理方 法，同期在指定序论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 序论上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确 从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）基金转换   本公司已通畅了长信稳益纯债债券基金 A 类份额（A 类代码：003349）与长 信长金通货币基金 A、B 级份额（A 类代码：005134；B 类代码：005135）、长信 沪深 300 指数基金、长信国防军工量化羼杂基金、长信利信羼杂基金 C 类份额 （C 类代码：007293）、长信利信羼杂基金 E 类份额（E 类代码：007294）、长 信稳势纯债债券基金、长信纯债壹号债券基金 C 类份额（C 类代码：004220）、 长信乐信羼杂基金（直销渠谈）、长信量化前卫羼杂基金 C 类份额（C 类代码： 金 E 类份额（E 类代码：004651）、长信破钞精选量化股票基金 A 类份额（A 类 代码：004805）（直销渠谈）、长信量化多策略股票基金 C 类份额（C 类代码： 益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）（直销渠谈）、 长信易进羼杂基金、长信利保债券基金 C 类份额（C 类代码：008176）、长信利 泰羼杂基金 E 类份额（E 类代码：008071）、长信利广羼杂基金(直销渠谈)、长 信量化价值驱动羼杂基金、长信稳健精选羼杂基金、长信破钞升级羼杂基金、长 信优质企业羼杂基金、长信内需平衡羼杂基金、长信稳健平衡 6 个月持有期羼杂 基金、长信 30 天滚动持有短债债券基金、长信稳丰债券基金、长信稳惠债券基 金、长信低碳环保量化股票基金 C 类份额（C 类代码：013151）、长信中证 500 指数基金 C 类份额（C 类代码：013881）、长信破钞精选量化股票基金 C 类份额 （C 类代码：013152）、长信电子信息量化羼杂基金 C 类份额（C 类代码：013153）、 长信医疗保健羼杂（LOF）基金 C 类份额（C 类代码：013154）、长信多利羼杂基 金 C 类份额（C 类代码：013488）、长信利富债券基金 C 类份额（C 类代码： 势羼杂基金 C 类份额（C 类代码：015039）、长信先进装备三个月持有羼杂基金、 长信企业优选一年持有羼杂基金、长信稳健成长羼杂基金、长信稳航 30 天持有 中短债债券基金 、长信稳恒债券基金、长信中证科创创业 50 指数增强基金、长 信稳健增长一年持有羼杂基金、长信中证 1000 指数增强基金、长信平衡优选混 合基金、长信 90 天滚动持有债券基金、长信踏实 60 天滚动持有债券基金、长信 汇智量化选股羼杂基金、长信平衡策略一年持有羼杂基金、长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有基金、长信 120 天滚动持有债券基金之间的双向转换，具体可 办理转换业务的销售机构详见本公司公告。投资东谈主可将长信稳益纯债债券基金 A 类份额（A 类代码：003349）转换至长信企业成长三年持有羼杂基金、长信上风 行业羼杂基金，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。     根据中国证监会200932 号《灵通式证券投资基金销售用度管理端正》的 相关端正，本公司从 2010 年 4 月 23 日起调养灵通式基金转换业务法则。具体规 则如下： 与转入基金申购用度补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，用度补差为按照转出基金金额蓄意的申购用度差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。     （1）非货币基金之间转换     转出说明金额＝转出份额×转出该类基金份额净值     赎回费＝转出说明金额×赎回费率     补差费＝(转出说明金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入该类基金份额净值     （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）     （2）货币基金转至非货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－补差费   转入说明份额＝转入说明金额÷转入该类基金份额净值   (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)   （3）非货币基金转至货币基金   转出说明金额＝转出份额×转出该类基金份额净值   赎回费＝转出说明金额×赎回费率   转入说明金额＝转出说明金额－赎回费   转入说明份额＝转入说明金额÷货币基金份额净值   (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或者按摄影关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于得当条件的非往来过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。   （十五）按期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所端正的按期定 额投资蓄意最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法则或监管部门另有端正的除外。   如相关法律法则允许且对基金份额持有东谈主利益无骨子影响的前提下，基金管 理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的 业务法则。   （十七）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往来场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。   （十九）在不违抗相关法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进 行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    九、基金的投资组合申诉      基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带处事。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 4 月复 核了本申诉中的财务目的、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存 在子虚纪录、误导性叙述或者首要遗漏。      本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（摘自本基金 2024 年一季 报），本申诉中所列财务数据未经审计。 （一）申诉期末基金资产组合情况 序号            面目              金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                               -                 -      其中：债券               1,486,279,680.67               94.68           资产支柱证券                         -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                 -      资产 注：本基金本申诉期末未通过港股通往来机制投资港股。本基金本申诉期末未参与转融通证 券出借业务。 （二）申诉期末按行业分类的股票投资组合     本基金本申诉期末未持有股票。     本基金本申诉期末未通过港股通往来机制投资港股。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细         本基金本申诉期末未持有股票。 （四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种               公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                382,141,618.88                     29.04 （五）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                  占基金资产净值 序号        债券代码     债券称号       数目（张）        公允价值（元）                                                                   比例（％） （六）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支柱证 券投资明细         本基金本申诉期末未持有资产支柱证券。 （七）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细         本基金本申诉期末未持有贵金属。 （八）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细   本基金本申诉期末未持有权证。 （九）申诉期末本基金投资的国债期货往来情况讲明   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期末未持有国债期货。 （十）投资组合申诉附注 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现被监管部门立案打听，或在申诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金本申诉期末未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票 库的情形。 序号         称号                  金额（元）   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转换债券。   本基金本申诉期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与推测项可能存在尾差。                           十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 准收益率相比：                                        功绩相比基             净值增长率    净值增长率    功绩相比基   阶段                                   准收益率标    ①－③      ②－④               ①      标准差②     准收益率③                                         准差④  月 26 日 （基金合  同胜利        -0.11%    0.02%   -2.63%    0.16%   2.52%    -0.14% 日）-2016 年 12 月 31    日  月 1 日-  月 31 日     自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动相配与同期功绩相比基准收 益率变动的相比 注：1、图示日历为 2016 年 10 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日。 本基金的各项投资比例已得当基金合同约定。              十一、基金的投资   （一）投资想法   本基金通过投资于债券品种，力图罢了持久超越功绩相比基准的投资酬谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债券、 资产支柱证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用(但须得当中国 证监会的相关端正)。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离 往来可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 措施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时灵验的法律法则和相关规 定。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 得当措施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优 化固定收益类金融器用的资产比例配置。在灵验独揽风险的基础上，应时调养组 合久期，以赢得基金资产的安定升值，提高基金总体收益率。   对于债券资产而言，是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏不雅经济 转向衰退周期，企业信用风险将盛大提高，此时责备信用债投资比例，责备幅度 应该伙同利差预期高潮幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相悖，当宏不雅经 济转向复苏，企业信用风险盛大下落，此时应该提高信用债投资比例，提高幅度 应该伙同利差预期下落幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外，还将查考 一些特殊要素对于信用债配置产生影响，其中包括供给的节律，主要投资主体的 投资民俗，以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响，因此，在中国市集分 析信用债投资契机，不仅需要分析信用风险趋势，还需要分析供需面和替代资产 的冲击等要素，终末，在预期的利差变动范围内，进行持有期收益分析，以确定 最好的信用债投资比例和最好的信用债持有结构。   本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等目的，挑选被市集低 估的品种。在严控风险的前提下，获取安定的收益。在确定债券组合久期之后， 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析，伙同税收各异、信用风险 分析、期权订价分析、利差分析以及往来所流动性分析，判断个券的投资价值， 以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随 着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。骑乘 策略的关节影响要素是收益率弧线的陡峻进度。若收益率弧线较为陡峻，则跟着 债券剩余期限的裁汰，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而赢得较高的成本 利得。   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券的策略。息差策略执行上也便是杠杆放大策略，进行放大策略时， 必须沟通回购资金成本与债券收益率之间的关系，只好当债券收益率高于回购资 金成本（即回购利率）时，息差策略才智取得正的收益。   利差策略是指对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限周边债券的利差水平的 要素主要有息票要素、流动性要素及信用评级要素等。当预期利差水平缩小时， 不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小赢得 投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高 的债券，通过两债券利差的扩大赢得投资收益。   资产支柱证券是将阑珊流动性但粗略产生安定现款流的资产，通过一定的结 构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成不错出售、领导， 并带有固定收入的证券的过程。资产支柱证券的订价受市集利率、刊行条件、标 的资产的组成及质料、提前偿还率等多种要素影响。本基金将在基本面分析和债 券市集宏不雅分析的基础上，对资产支柱证券的往来结构风险、信用风险、提前偿 还风险和利率风险等进行分析，选用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支柱证券。   本基金对中小企业私募债的投资抽象沟通安全性、收益性和流动性等方面特 征进行全场地的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、计算情况、以及债 券的增信措施等进行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久期独揽 和调养、戒指分散投资来管理组合的风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得杰出基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不得当本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得杰出其各种资产支柱证券推测限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （11）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （12）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的    （14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值 的 20%；    （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，除上述第（2）、（5）、（9）、 （10）项外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，法律法则或监管机构 另有端正的，从其端正。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行动；   （6）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、执行 独揽东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当得当本基金的投资想法和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。相关往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，则本 基金可不受上述端正的限制。   （五）功绩相比基准   中债抽象指数收益率   中债抽象指数是由中央国债登记结算有限处事公司编制的中国全市集债券 指数，是当今市集上专科、巨擘和安定的，且粗略较好地反应债券市集举座情景 的债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准粗略客 不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手蓄意编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现 愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致， 并履行得当措施后调养或变更功绩相比基准并实时公告，而毋庸召开基金份额持 有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金垄断相关权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的端正。               十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以相配他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和刑事处事   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事处事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场合的往来日以及国度法律法则 端正需要对外流露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正 的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值 净价进行估值；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支柱证券，鉴于当今尚不存在活跃市 场而接纳估值技艺确定其公允价值。如成本粗略访佛体现公允价值，按成本估值。 基金管理东谈主应络续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调养；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值技艺确定 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在昭彰各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及由该往来日基金净值蓄意顺延瑕疵而引起的损失，由基金管理东谈主 负责赔付。   （四）估值措施 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个处事日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值瑕疵时，视为该类基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的处事东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵处事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵处事方承担； 由于估值瑕疵处事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕疵处事方对顺利损失承担抵偿处事；若估值瑕疵处事方一经积极调和，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵处事方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的处事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值瑕疵的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵处事方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值瑕疵处事方。   （4）估值瑕疵调养接纳尽量规复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的处事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值蓄意出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往来收尾后蓄意当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、得当、合理的措施进行查验， 但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿处事。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选用必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个处事日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性向基金管理东谈主划出，由基金管理东谈主代收后按摄影关公约支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个处事日内支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应协 议端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）用度调养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，并履行得当措施后，可根据基金发展情 况调养基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。   调养基金管理费率、基金托管费率、调高销售服务费率等费率，须召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须依摄影关端正最迟于新的费率实施日前在指定序论上刊登 公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或相关公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。             十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 案见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的相关分成公告，若《基金合 同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。并吞类别每一基金份 额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按端正在指 定序论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时刻 不得杰出 15 个处事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的端正。            十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按摄影关端正编制基金管帐报表； 并以托管公约约定方式说明。   （二）基金的年度审计 相关业务阅历的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按端正在指定序论公告。           十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《基金合同》相配他相关端正。相关法律法则对于信息流露的端正发生变 化时，本基金从其最新端正。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主相配日常机构（如有）等法律法则和中国证监会端正的自 然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子流露网站）等序论流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约 定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体措施，讲明基金产物的脾气等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金产物贵寓概要是基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的端正编制、流露与 更新基金产物贵寓概要。   基金合同胜利后，基金招募讲明书、基金产物贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书和基金产物贵寓概要， 并登载在指定网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金隔断运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金产物贵寓 概要。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定序论上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序论上登载《基金 合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 资产组合季度申诉）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伙产情况相配 流动性风险分析等。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期申诉“影响投资者决 策的其他不毛信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及产物的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息流露义务东谈主应按端正编制临时申诉书，并登 载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的执行控 制东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；   （11）基金管理东谈主、基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （12）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、 执行独揽东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）基金管理费、基金托管费、销售服务费、基金申购费、基金赎回费等 用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值计价瑕疵达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘管帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金动手办理申购、赎回；   （21）本基金发生盛大赎回并缓期办理；   （22）本基金连气儿发生盛大赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （24）本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （25）本基金调养基金份额类别树立；   （26）本基金推出新业务或服务；   （27）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球序论中出现的或者在市集好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将相关情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大 会的召开时刻、会议样式、审议事项、议事措施和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履 行相关信息流露义务。   基金合同出现隔断情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定 网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中流露其持有的资产支柱证券总额、资 产支柱证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产支柱证券明细。基金 管理东谈主应在基金季度申诉中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支柱证券明细。   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监 会指定序论流露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募讲明书 （更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息流露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特地部门及 高等管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 流露内容与样式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申诉、更新的招募讲明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申诉等 公开流露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，普及信息流露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会相关端正。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘流露信息的报刊。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息流露的情形               十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施措施和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允 价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中端正。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“长信 稳益纯债债券+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的 称号加多大写字母 M 标志手脚后缀。基金系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户 份额称号中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东谈主、相关服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释讲明，幸免引起投资者诬陷。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的相关要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产相关的用度 从侧袋账户中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （2）按期申诉   侧袋机制实施期间，基金按期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按期申诉中单独进行流露，包括但不限于： 其他与特定资产情景相关的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时申诉   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等不毛信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等不毛信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按 端正实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘得当《证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并流露专项审计观点，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得得当 《证券法》端正的管帐师事务所的专科观点。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表观点的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计观点，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应酬申诉期间基金侧袋机制运行 相关的管帐核算和年报流露，践诺得当措施并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的相关要 求，遴聘得当《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审 计观点。   （三）本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡顺利援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当措施后，在对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。                十九、风险揭示   （一）本基金特别的风险 本基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等 信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。本基金管理东谈主将阐扬专科研究优 势，加强对市集和固定收益类产物的潜入研究，络续优化组合配置，以独揽特定 风险。   中小企业私募债的刊行东谈主短长上市中小微企业，刊行方式为面向特定对象的 私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现负约，或在往来过程 中发生交收负约，或由于中小企业私募债券质料责备导致价钱下落等，可能形成 基金财产损失。   资产支柱证券在国内市集尚处发展初期，具有低流动性、高收益的特征，并 存在一定的投资风险。资产支柱证券的投资与基础资产密切相关，因此会受到特 定原始权益东谈主收歇风险及现款流计算风险等的影响；当本基金投资的资产支柱证 券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调养持仓的风险；此外当资产支 持证券相关的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违纪负约时，本基金将会濒临无法 收取投资收益以致损失本金的风险。   （二）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券市集价钱因受经济要素、政事要素、投资脸色和往来轨制等多样要素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的债券，其收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同 时顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金持有东谈主的收益将主要通过现款样式来分拨，如果发生通货扩张，现款的 购买力会下落，从而影响基金的执行收益。   （5）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投 资的公司功绩相配证券价钱受到影响。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的 久期目的并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责备 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券往来敌手因负约而产生的证券交 割风险。   因市集往来量不及，导致证券不成连忙、低成土产货蜕变为现款的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得满盈的现款应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，粗略支柱不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会濒临因盛大赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大 量赎回而导致基金管理东谈主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东谈主已建立里面盛大赎回复对机制， 在盛大赎回发生时选用备用的流动性风险管理当酬措施，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有邃密流动性的金融器用。跟着我国债券市集往来 机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息流露相关法律法则的推出，我国的债 券市集一经具备较好的流动性。同期，基金管理东谈主在个券遴聘时将精选具有邃密 流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）盛大赎回下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面盛大赎回复对机制，对基金盛大赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生盛大赎回时，基金司理和风险管理 部会根据执行情况进行流动性评估，说明是否不错支付系数的赎回款项。当发现 现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主会在充分评估基金组结伙产变现 才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回申 请。具体措施详见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“（十） 盛大赎回的情形及处理方式”的相关端正。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、措施及对投资者的潜在影响 金份额的申购与赎回”章节中“（九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”及 “（十）盛大赎回的情形及处理方式”的相关端正。 额的申购与赎回”章节中“（十）盛大赎回的情形及处理方式”的相关端正。   本基金相络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   暂停估值的情形详见招募讲明书“十三、基金资产估值”章节第（六）条的 相关约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商说明后，实施暂停基金估值，基金管理东谈主相应会选用减速支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回央求的措施。   具体措施详见招募讲明书“侧袋机制”章节的相关内容。当本基金启用侧袋 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基金净值信息，并不得办 理申购、赎回和转换。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此濒临损失。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济局势和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技巧和管理技艺等对基金收益水平存在影响。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不得当相关法律、法则的端正和基金合同的要求而带来 的风险。   （五）操派头险   基金运作过程中，因里面独揽存在残障或者东谈主为要素形成操作造作或违抗操 作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诓骗、往来瑕疵、IT 系统 故障等风险。   （六）其他风险   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的 需求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机 成本风险。   当蓄意机、通信系统、往来蚁集等技艺保障系统或信息蚁集支柱出现极端情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按普通时限清晰产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   本基金是一灵通式基金，基金限度将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而 不竭变化，要是由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致基金管理东谈主被动抛售债券以应 付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现盛大赎回，并导致基金管理东谈主的现 金支付出现困难，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会碰到部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。   斗争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约等超出基金管理 东谈主自身顺利独揽才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   声明：   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，须 自行承担投资风险。  二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起胜利，自决议胜利后按端正在指定序论公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           二十一、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、《招募讲明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息流露，实时垄断权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应酬寄托的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司垄断鼓励权益，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在得当相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、转换、按期定额投资和非往来过户等的业务法则；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分袂 管理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，履行信息流露 及申诉义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相关端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担处事，但因第三方处事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金管理东谈主率先承担了处事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按端正向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵寓；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分袂树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相配他相关端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相配 他相关端正另有端正外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因 审计、法律等外部专科顾问人要求而向其提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说 明基金管理东谈主在各不毛方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 端正进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管公约》端正的步履， 还应当讲明基金托管东谈主是否选用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管公约》的端正监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，同意担赔 偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢标准或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一 致后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费，或调 整收费方式、调养基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调养相关认购、申购、赎回、 转换、非往来过户、转托管等业务法则；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、扰乱； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关相配联 系方式和磋议东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等基金合同约定的方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份 额持有东谈主垄断投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、蚁集、电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（基金合同另有约定的除外）、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及 会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或推测持有权益登记日本基金总份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向 大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发 出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集 东谈主。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定措施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极端决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金 与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交 得当会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告端正的表决观点视为灵验表决，表决观点费解不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起按端正在指定序论上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺胜利的基金份额持有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分袂持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 案见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的相关分成公告，若《基金合 同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。并吞类别每一基金份 额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按端正在指 定序论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时刻 不得杰出 15 个处事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的端正。   四、与基金财产管理、运作相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个处事日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。销售服务费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性向基金管理东谈主划出，由基金管理东谈主代收后按摄影关公约支付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个处事日内支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应协 议端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）用度调养   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，并履行得当措施后，可根据基金发展情 况调养基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。   调养基金管理费率、基金托管费率等费率、调高销售服务费率，须召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须依摄影关端正最迟于新的费率实施日前在指定序论上刊登 公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募讲明书的端正或相关公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债券、 资产支柱证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用(但须得当中国 证监会的相关端正)。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离 往来可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 措施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时灵验的法律法则和相关规 定。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 得当措施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得杰出基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不得当本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得杰出其各种资产支柱证券推测限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （11）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （12）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的    （14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值 的 20%；    （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，除上述第（2）、（5）、（9）、 （10）项外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，法律法则或监管机构 另有端正的，从其端正。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起动手。    如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。    为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷处事的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行动；    （6）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正辞谢的其他行动。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、执行 独揽东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当得当本基金的投资想法和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。相关往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，则本 基金可不受上述端正的限制。   六、基金资产净值的蓄意方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场合的往来日以及国度法律法则 端正需要对外流露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正 的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值 净价进行估值；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支柱证券，鉴于当今尚不存在活跃市 场而接纳估值技艺确定其公允价值。如成本粗略访佛体现公允价值，按成本估值。 基金管理东谈主应络续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调养；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值技艺确定 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在昭彰各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及相关法 律法则的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及由该往来日基金净值蓄意顺延瑕疵而引起的损失，由基金管理东谈主 负责赔付。   （四）估值措施 日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个处事日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公 告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值瑕疵时，视为该类基金份额净值瑕疵。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的处事东谈主应当对由于该估值瑕疵遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵处事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵处事方承担； 由于估值瑕疵处事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕疵处事方对顺利损失承担抵偿处事；若估值瑕疵处事方一经积极调和，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵处事方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的处事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值瑕疵的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵处事方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值瑕疵处事方。   （4）估值瑕疵调养接纳尽量规复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的处事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值蓄意出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往来收尾后蓄意当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情况的处理 时，所形成的舛误不手脚基金资产估值瑕疵处理。 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、得当、合理的措施进行查验， 但未能发现瑕疵或即使发现瑕疵但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿处事。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选用必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   七、基金合同淹没和隔断的事由、措施以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起胜利，自决议胜利后按端正在指定序论公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东谈主具有抑遏力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤苦、尽责 地履行基金合同端正的义务，惊羡基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国（为本合同之目的，不包括香港、澳门极端行政区和台 湾地区）法律统率。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。基金合同条件及内容应以基金合同本来为准。         二十二、基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：长信基金管理有限处事公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   法定代表东谈主：刘元瑞   成立时刻：2003 年 5 月 9 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监基金字200363 号   计算范围：基金管理业务、发起树立基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的面目，经相关部门批准后方可开展计算行动】   注册成本：1.65 亿元东谈主民币   组织样式：有限处事公司   存续期间：络续计算   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   计算范围：招揽公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；计算结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续期间：络续计算   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履垄断监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债券、 资产支柱证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用(但须得当中国 证监会的相关端正)。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券(可分离 往来可转债的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 措施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时灵验的法律法则和相关规 定。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 得当措施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同胜利日起 动手履行。 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下端正：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得杰出基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不得当本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出 该资产支柱证券限度的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得杰出其各种资产支柱证券推测限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资标准，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （12）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的    （14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值 的 20%；   （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约 定。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资不得当基金合同约定的投资比例端正的，除上述第（2）、（5）、 （9）、（11）项外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，法律法则或监 管机构另有端正的，从其端正。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行动；   （6）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、执行 独揽东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当得当本基金的投资想法和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。相关往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，则可不受上 述端正的限制。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业标准的银行间市集往来 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函说明收到该名 单。基金管理东谈主应按期和不按期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东谈主说明当日胜利。新名单胜利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集往来时，有处事独揽往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向相关处事东谈主追偿。 金管理东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的 约定，确定得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否得当相关端正进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项端正。   （1）基金投资领导受限证券,应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等领导 受限证券相关问题的文告》等相关法律法则端正。   （2）领导受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证 券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往来中的质押券等领导受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资领导受 限证券中领导受限的债券部分。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资领导受限证券前,向基金托管东谈主提供经基 金管理东谈主董事会批准的相关基金投资领导受限证券的投资决策历程、风险独揽制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资领导受限证券的投资额度和投资比例独揽 情况。基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个处事日内,以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资领导受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法 规要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有领导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备,并应至少于拟践诺投资指示 前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管理东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资领导 受限证券前就该风险的排斥或看重措施进行补充书面讲明,并保留巡视基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资领导受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何处事,并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何处事。 金投资中期单据的监督   （1）基金管理东谈主应将经董事会批准的相关投资决策历程、风险独揽轨制以 及基金投资中期单据相关流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对 基金管理东谈主是否盲从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的 情况进行监督。   （2）基金管理东谈主确定基金投资中期单据的，应向基金托管东谈主提供其托管基 金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等践诺指示所需相关信息，并保 证上述信息的信得过、准确、齐备。   （3）基金托管东谈主收到上述贵寓后应崇拜审核，并实时反馈审核结果。   （4）如基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗相关端正的，基金托管 东谈主有权断绝践诺，因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。   （5）两边应严格依照约定发送和践诺相关的投资指示。   （6）基金托管东谈主根据约定实时划付资金，保证往来的成功完成。   （7）基金管理东谈主应根据证券投资基金信息流露的相关端正，在基金季报、 中期报、年报等申诉中公开流露基金投资中期单据的相关信息。 投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券应盲从相关法律法则端正。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东谈主须根据法律、法则、监管部 门的端正，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险独揽制 度。基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否得当比例限制进行监督，如发 现极端情况，应实时以书面样式文告基金管理东谈主。   如未来相关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有端正或托管公约当 事东谈主对基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值蓄意、各种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩表现数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并有权在发现后 申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时刻 内答复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违抗《基金法》相配 他相关法则、《基金合同》和本公约端正的步履，应实时以书面样式文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面样式向基金 托管东谈主反馈，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相关端正，或 者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，独立即文告基金管理 东谈主，并有权向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来措施一经胜利的指示违抗法律、行政法 规和其他相关端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会申诉。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议会 计师事务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影关法律法则的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则 依摄影关法律法则的端正和基金合同的约定践诺。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》相配他相关法则、《基金合同》和本公约端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值和各种基金 份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则端正和《基金 合同》端正进行相关信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时刻内答复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本公约相配他相关端正的，应实时以书面样式文告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应申诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事处事、分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 整和孤苦。 应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选用措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主应给予必要的协助配合，但对此不承担任何处事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘具有 从事证券相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基 金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按端正办理 退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看护和 使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例实施确定》、《东谈主民币利率管理 端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本基 金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基 金管理东谈主负责央求基金干预宇宙银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理东谈主在 中国际汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 本由基金管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 执行灵验独揽的本基金资产不承担看护处事。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分袂由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，相关业务措施另有限制除外。除本公约另有端正外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证持有二份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主 应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度相关端正践诺。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转化。   五、基金资产净值蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的蓄意与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每处事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法则或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《对于证券投资基 金践诺估值业务及份额净值计价相关事项的文告》相配他法律、 法则的端正。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个处事日往来收尾后蓄意当日的基金资产净值和各 类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复 核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各种基金份额净值赐与公 布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正 的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值 净价进行估值；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支柱证券，鉴于当今尚不存在活跃市 场而接纳估值技艺确定其公允价值。如成本粗略访佛体现公允价值，按成本估值。 基金管理东谈主应络续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当调养；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值技艺确定 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定 收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在昭彰各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施 以及相关法律法则的端正或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文告对方，以约定的方法、措施和相关法律法则的端正进行估值，以惊羡基金 份额持有东谈主的利益。   基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本 基金相关的管帐问题，本基金的管帐处事方是基金管理东谈主。如经相关各方在对等 基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，基金管理东谈主有权按照其对基金净值 的蓄意结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值蓄意瑕疵时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的处事，经说明后按以下条 款进行抵偿。 与复核”中估值方法的第（1）－（3）、（5）进行处理时，若基金管理东谈主净值 蓄意出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的， 应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付 的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例各自承 担相应的处事； 从头蓄意和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的 损失以及因该往来日基金净值蓄意顺延瑕疵而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔 付，基金托管东谈主不负抵偿处事； 成的舛误不手脚基金份额净值瑕疵处理。   由于证券往来所及登记结算公司发送的数据瑕疵或由于其他不可抗力原因 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、得当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该瑕疵或即使发现瑕疵但因前述原因无法实时更正的，由此形成的 基金资产估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿处事。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或责备由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵牾法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分袂独随即树立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （六）基金按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分袂孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。按期申诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个处事日内完成；中期申诉在基金 管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度申诉在管帐年度收尾后三个月内 公告。基金合同胜利后，基金管理东谈主应至少每年更新一次基金招募讲明书、基金 产物贵寓概要。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将相关报表提 供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个处事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理 东谈主。基金管理东谈主在更新招募讲明书、基金产物贵寓概要完成当日，将相关申诉提 供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果反馈给基金 管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主，基金托 管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主 在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日 内复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养 以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核罢了后，可 以出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对相关 文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年终末一个往来日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和看护，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、齐备性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》胜利日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个往来日后 10 个处事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版样式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管部门另有端正的除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主 名册，应按相关法则端正各自承担相应的处事。   七、争议贬责方式   相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通 过友好协商或者长入贬责。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入贬责或者协商、 长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端 的，并对相关各方当事东谈主均有抑遏力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 赤诚、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本公约端正的义务，惊羡基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区）统率。   八、托管公约的变更与隔断   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被撤废、收歇，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主领受基金财产；   （3）基金管理东谈主落幕、照章被撤废、收歇，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由形成其他基金管理东谈主领受基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则端正的 隔断事项。             二十三、基金份额持有东谈主服务   长信基金管理有限处事公司（以下简称“本公司”，或“基金管理东谈主”，或 “公司”）将为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需 要和市集的变化，加多或变更服务面目。基金份额持有东谈主不错通过销售网点、客 户服务中心、网站等渠谈享受全场地、全过程的服务。以下是主要的服务方式和 内容：                    基金份额持有东谈主服务内容 序号    类型   明细                         内容胪陈                   每次往来收尾后，投资者可在 T＋2 个处事日后通过销售机            对账单服   构的网点查询和打印说明单；       账户    务     每月收尾后的 5 个处事日内，基金管理东谈主根据投资者的对账 （一）       服务          单定制需求以电子或纸质样式寄送往来对账单。                   基金管理东谈主将按基金份额持有东谈主的需求不按期向其邮寄相            其他贵寓                   关公司先容和产物先容的贵寓。                   客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理东谈主网            蚁集在线                   站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定             查询                   制、贵寓修改等多项在线服务。                   在一笔往来收尾后，投资者可在 T+2 个处事日动手通过销售            往来信息   机构的网点或登录基金管理东谈主网站“账户登录”栏目查询             查询    往来情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分成                   份额、历史往来信息等等。                   基金份额持有东谈主不错顺利登录基金管理东谈主网站修改账户的                   非不毛信息，如磋议地址、电话、电子邮箱等等。也不错亲                   自到直销网点或致电客户服务专线，由东谈主工坐席提供相关服       查询          务。 （二）       服务          为了惊羡投资者的利益，投资者不毛信息的改动手续办理如                   下：            客户账户   1、代销客户由代销渠谈提交办理（具体提供材料请商议代            信息的修   销机构）。以配号方式开立的灵通式基金账户贵寓中的投资             改     者称号、证件类型、证件号码的变更业务，在一个处事日内，                   对单个灵通式基金账户只粗略修改其中一项关节信息。                   机关解说原件、灵通式基金账户业务央求表、灵通式基金账                   户贵寓变更央求表；普通变更需要提供本东谈主身份证复印件、                   灵通式基金账户业务央求表、灵通式基金账户贵寓变更央求                   表；银行柜台出具的新旧卡转换解说原件，邮寄到本公司。                   投资者除可通过销售机构和基金管理东谈主的直销网点办理申                   购、赎回及信息查询外，还可通过基金管理东谈主的网站            网上往来       基金          （www.cxfund.com.cn）享受网上往来服务。具体业务法则详       投资          见本公司网站讲明。 （三）       的服          本基金收益分拨时，经投资者遴聘，基金管理东谈主将为持有        务   红利再投   东谈主提供红利再投资服务。红利再投资免收申购用度。基金             资     份额持有东谈主不错随时（权益登记日央求树立的分成方式对                   当次分成无效）遴聘改动基金分成方式。       客户          客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、       服务          账户往来情况、基金产物与服务等信息查询。 （四）   中心          每往来日客户服务中心东谈主工坐席提供服务,投资者不错通过       电话          该专线赢得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、资       服务          料修改等专项服务。                   本公司客户投诉受根由客户服务中心统一管理，指定专东谈主负            客户投诉                   责，设定特地的投诉管理处事历程，并由监察稽核部负责督            处理历程                   促投诉的处理情况。       客户          投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代       投诉          销 机 构 、 公 司 网 站 （ www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件 （五）       受理          (service@cxfund.com.cn)、信件等多种样式对本公司所提            客户投诉       服务          供的服务以及公司的政策端正进行投诉。客户投诉将被汇总             方式                   登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录                   音归档，本公司将选用得当措施，实时妥善处理客户投诉，                   回来相关问题，完善内控轨制。                   基金份额持有东谈主不错在基金管理东谈主网站或致电客户服务专            信息定制   线定制我方所需要的信息，包括产物净值、往来说明、公司             服务    新闻、基金信息等方面的内容。基金管理东谈主按照要求，将以                   手机短信或者电子邮件的方式向投资者发送信息。                   跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东谈主提供个性            个性化理       升值          化搭理服务，如配备搭理顾问人为基金份额持有东谈主提供搭理建 （六）        财服务       服务          议以及相关的搭理蓄意等样式。                   本公司将不按期地举行投资者疏通会，为基金份额持有东谈主提                   供基金、投资、搭理等方面的讲座，使得本公司基金份额持            组织投资                   有东谈主能得到更多的搭理信息和其他升值服务。另外，本公司            者疏通会                   基金司理也将通过多种方式不按期地与基金份额持有东谈主交                   流，让基金份额持有东谈主了解更多基金运作情况。                   为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券市集和各种       投资                   证券投资品种的特色和风险，老到证券市集的法律法则，树       者教 （七）               站立确的投资理念，增强风险看重意志，照章惊羡自身正当       育服                   权益，本公司将开展普及证券学问、宣传政策法则、揭示市        务                   场风险、引导照章维权等投资者栽种行动。                   为便捷社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、                   组织结构、公司文化、计算理念、计算管理层、计算情况等            流露公司                   公开信息，    本公司通畅了宇宙统一的客户服务专线 400-700-             信息                   便投资者查询。                   本公司将按端正在中国证监会指定的信息流露序论上流露                   法定的文献、公告信息。       公开                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相关基       信息 （八）               金宣传贵寓来流露本基金相关信息，包括本基金的概况、投       流露   流露基金                   资理念、投资对象、风险收益特征、净值相配变化情况、基       服务    信息                   金司理先容等多方面的信息。                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等途径来                   示知认购、申购、赎回的手续、历程、用度和其他审视事项，                   基金投资者不错通过登陆公司网站下载相关表格。                   本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息商议            其他信息                   外，还提供其他信息商议，包括托管东谈主的情况、基金学问、            的流露                   市集新闻和行情、产物信息等多方面内容。 （九）   客户   客户服务   4007005566（免长话费）、处事时刻（8：30-12:00 13： 服务    专线    00-17:00 ）内可转东谈主工坐席。 说合    传真    021-61009865 方式   公司网址   https://www.cxfund.com.cn/      电子信箱   service@cxfund.com.cn             二十四、其他应流露事项 序号           公告事项             法定流露方式    法定流露日历      长信基金管理有限处事公司对于加多博时财      富基金销售有限公司为旗下部分灵通式基金      上证报、中国证      参加申购（含定投申购）、转换费率优惠活      站、公司网站      动的公告                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      第 1 季度申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站      长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招      中国证监会电子      贵寓概要（更新）                   网站      长信基金管理有限处事公司对于加多五矿证                               上证报、中国证      券有限公司为旗下部分灵通式基金代销机构      并通畅转换、按期定额投资业务及参加申购                               站、公司网站      （含定投申购）、转换费率优惠行动的公告                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      第 2 季度申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站      长信基金管理有限处事公司对于加多国元证                               上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分灵通式基金代销      机构并通畅转换、按期定额投资业务及参加                               站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金管理有限处事公司对于加多西南证                               上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分灵通式基金代销      机构并通畅转换、按期定额投资业务及参加                               站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告      长信基金管理有限处事公司对于加多江海证                               上证报、中国证      券有限公司为旗下部分灵通式基金代销机构      并通畅转换、按期定额投资业务及参加申购                               站、公司网站      （含定投申购）费率优惠行动的公告                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      中期申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      第 3 季度申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站      长信基金管理有限处事公司对于提醒投资者      上证报、中国证      诳骗行动的公告                  站、公司网站                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      第 4 季度申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站                               上证报、中国证      长信基金管理有限处事公司对于旗下基金持      有的停牌股票调养估值方法的公告                               站、公司网站      长信基金管理有限处事公司对于加多华西证                               上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分灵通式基金代销      机构并通畅转换、按期定额投资业务及参加                               站、公司网站      申购（含定投申购）费率优惠行动的公告                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2023 年      年度申诉                                 网站                               上证报、中证                               报、证券时报、      长信基金管理有限处事公司旗下全部基金                               证监会电子流露                               网站、公司网站                               中国证监会电子      长信稳益纯债债券型证券投资基金 2024 年      第 1 季度申诉                                 网站      长信基金管理有限处事公司对于长信稳益纯      上证报、中国证      关事项的公告                   站、公司网站                               中国证监会电子                                 网站                                中国证监会电子                                  网站                                中国证监会电子       长信稳益纯债债券型证券投资基金更新的招       募讲明书及基金产物贵寓概要（更新）                                  网站       长信基金管理有限处事公司对于长信稳益纯      上证报、中国证       和招募讲明书领导性公告              站、公司网站       长信基金管理有限处事公司对于长信稳益纯      上证报、中国证       算与流露方法的讲明                站、公司网站 本信息流露事项截止时刻为 2024 年 4 月 26 日      二十五、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和登记机 构的办公场合，投资者可在办公时刻查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。             二十六、备查文献 本基金备查文献包括： （一）中国证监会注册长信稳益纯债债券型证券投资基金召募的文献； （二）《长信稳益纯债债券型证券投资基金基金合同》； （三）《长信稳益纯债债券型证券投资基金托管公约》； （四）法律观点书； （五）中国证监会要求的其他文献。                       长信基金管理有限处事公司                          二〇二五年二月十三日

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